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又见内幕交易大案!被罚没1.17亿,55岁牛散栽了!频繁联络上市公司高层、操纵多个亲属账户突击买股,狂赚5875万!

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  私下组局笼络董事长董秘、套取内幕消息炒股挣钱,对于很多超级大牛散而言,这些都曾是资本江湖上玩的最多、也最有常见的套路了。如今,这种套路已经不奏效了,甚至还会让自以为缜密布局的老手们栽了跟头。

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  近日,证监会披露的一则处罚书揭示了牛散郭海向董事长和董秘套取高送转、并购重组的内幕消息后疯狂买股的详细过程。为了掩人耳目,这位牛散还刻意避开自己的炒股账户,反而借用父母、外婆、弟弟和妻妹等亲属的5个账户形成交易账户组,集中大量买入有内幕消息的上市公司标的。

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不过最终,监管部门还是通过郭海和上市公司频繁沟通的联络短信、电话记录以及大量买入的资金变化等信息追踪到其异常的买卖股票行为,并认定其为内幕交易。下载APP 阅读本文更深度报道
  不过最终,监管部门还是通过郭海和上市公司频繁沟通的联络短信、电话记录以及大量买入的资金变化等信息追踪到其异常的买卖股票行为,并认定其为内幕交易。

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  上市公司筹划市值管理

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  董事长董秘泄露消息

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  事情的源头还需要从上市公司筹划的市值管理说起,而涉及此番内幕交易案件的公司,正是上一轮牛市中的传媒大牛股,中文传媒(600373)。

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  2013年12月23日,中文传媒控股股东江西出版集团党委会审议了公司提请的《关于大力推进市值管理的意见》。该意见提出,要通过价值经营对中文传媒进行市值管理,具体可以采取高送转、并购重组等措施。会议原则同意该意见,并要求中文传媒制定实施细则。

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  2014年1月10日左右,中文传媒证券法律部提出了每10股转增10股的高送转方案,随后在经历董事征求意见、董秘吴某负责落实事项后,2014年2月26日,董事长赵某亮决定启动高送转工作,次日中文传媒正式披露每10股转增8股、派现金股利2元的高送转预案。

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  与此同时,中文传媒在此阶段还和厦门翔通动漫公司进行沟通洽谈,商讨并购事宜。从2013年12月3日开始,中文传媒董秘吴某了解上述并购项目情况,到2014年2月25日,双方正式开始洽谈,董事长赵某亮、董秘吴某等相关人员参与,2014年3月14日,中文传媒收购厦门翔通初步达成意向,2014年3月18日,中文传媒向上交所申请紧急停牌,次日正式披露公司筹划发行股份购买资产事宜。

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  证监会认定,上述分红的内幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公开,赵某亮、吴某等为内幕信息知情人。而上述收购的内幕信息不晚于2014年1月10日形成,2014年2月27日公开。赵某亮、吴某等为内幕信息知情人。

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  巧合的是,无论是分红还是并购筹划,在消息公布前的敏感时间点,涉及内幕交易的投资人郭海却和上市公司中文传媒的董事长赵某亮、董秘吴某交往过密,并有过多次短信沟通和电话联络。

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  根据证监会调查,2014年2月2日、22日、27日,郭海与赵某亮存在3次通话联系。2013年12月23日至2014年3月18日期间,郭海与赵某亮存在23条短信联系。2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日,郭海与吴某存在4次通话联系。2014年2月15日至3月17日期间,郭海与吴某存在10条短信联系。

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  在获取相关内幕交易后,郭海便操作其控制的账户进行集中买入并获取丰厚利润。从当时中文传媒的股价走势看,2014年1月13日(即郭海最早大笔买进时点

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而在上一轮牛市中,中文传媒股价最高达到36.46元,相比郭海最早介入的成本价,如果期间没有大量卖出的话,其持股的投资收益将高达4倍以上。而据披露的处罚书显示,在内幕交易中文传媒股票后,郭海最终获利5875.17万元。
  而在上一轮牛市中,中文传媒股价最高达到36.46元,相比郭海最早介入的成本价,如果期间没有大量卖出的话,其持股的投资收益将高达4倍以上。而据披露的处罚书显示,在内幕交易中文传媒股票后,郭海最终获利5875.17万元。

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  牛散操作账户组疯狂买入

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  联络时间和交易行为精准吻合

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  作为资深牛散,在操作此次中文传媒的交易中,郭海谨慎地避开了直接通过自己的个人账户进行大笔买入的情况,而是是通过其亲属的5个交易账户组成账户组,在获取内幕交易信息后,集中并大量的买入中文传媒股票。

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  据证监会披露的信息显示,郭海通过母亲万某蓉账户先后两次买入中文传媒股票,公司筹划并购重组停牌日(3月18日)前持有160.96万股;父亲郭某元账户则是先后三次买入股票,停牌日前持有53.58万股;弟弟郭某明账户先后三次买入股票,两次少量卖出,停牌日前持有112.64万股;外婆张某贞账户先后三次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有151.55万股;妻妹邰某账户先后五次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有120.33万股。

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尽管账户分散,但交易金额巨大、持仓量集中等特点,还是暴露了实际账户组控制人郭海进行内幕交易的事实。从账户的资金来源看,在高送转方案还没有正式披露之前,郭海外婆账户的三方存管银行处转入2800万元,资金来源正是郭海实际控制的公司江西金舍得实业有限公司。转账次日,该账户随即买入中文传媒147万股股票。此前该账户还是僵尸账户,资金余额仅为874元。
  尽管账户分散,但交易金额巨大、持仓量集中等特点,还是暴露了实际账户组控制人郭海进行内幕交易的事实。从账户的资金来源看,在高送转方案还没有正式披露之前,郭海外婆账户的三方存管银行处转入2800万元,资金来源正是郭海实际控制的公司江西金舍得实业有限公司。转账次日,该账户随即买入中文传媒147万股股票。此前该账户还是僵尸账户,资金余额仅为874元。

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  与此同时,郭海部分买入行为均发生在郭海与知情人联络、接触后较短时间内,行为的一致性也令其内幕交易实质暴露无遗。例如,2014年1月10日和12日,中文传媒董事长赵某亮曾发送短信给郭海,随后一星期内,郭海连续四次大笔买入中文传媒股票,交易金额合计高达7910万元。2014年1月18日晚,赵某亮曾在郭海处就餐,随后两个交易日内郭海连续两次买入中文传媒股票,交易金额为440万元。

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  此外,僵尸账户的突然激活并集中持有公司股票,也成为监管按图索骥发现内幕交易行为的重要线索。资料显示,此次交易前,涉案账户均未交易过“中文传媒”,且部分账户此前较长时间未发生交易,却在本案内幕信息公开前突击组织资金集中买入“中文传媒”。而在当年中文传媒停牌前,郭海账户组合并计算的资产总值中,所持“中文传媒”市值占75.12%。

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  按照证监会认定的信息,由于其交易账户的资金变化、交易时间均和内幕交易的形成、变化和公开时间,以及和上市公司高层接触的事件基本一致,加上突击买入并集中持股,相关交易行为明显异常,郭海没有正当理由或正当信息来源,所作解释亦不足以解释交易的异常性,其行为已经构成了内幕交易。

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  五年前交易照追不误

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  内幕交易人被罚没1.17亿元

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  对于很多经验老道的牛散而言,此前只要操作痕迹仔细、适时避开敏感时点,就可以让内幕交易行为神不知鬼不觉,殊不知在当下监管技术下,这些表面的账户操作仍然会被穿透式监管;而过去多年的内幕交易,只要调查充分,则仍会被监管追上问责。

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  在郭海的内幕交易案中,自认为其和公司高层的沟通信息并未视为内幕信息,而借此进行的账户交易也可足够安全,而实际上,这种“自作聪明”的辩解却并不奏效。

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  在案件申辩环节,郭海认为2014年1月上旬,中文传媒的业绩数据尚未出来,董秘吴某尚不具备提出高送转方案的前提和基础,也更未向董事长赵某亮汇报方案,分红的内幕信息形成时间理应推迟,和郭海早期买入股票的时点形成时间差,也就可以不被视为内幕交易。

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  而证监会对此表示,“每10股转增10股”方案的提出,表明中文传媒已实质性地启动2013年度利润分配及资本公积金转增股本事项,且意味着分红事宜具备很大的实现可能性,认定该方案提出之时为内幕信息形成时间并无不当。吴某是该内幕信息所涉事项的筹划、动议人员吴某是该内幕信息所涉事项的筹划、动议人员,这也意味着和郭海频繁接触的两位高管可被视为内幕知情人。

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  值得注意的是,尽管上述内幕交易发生时间是在五年前,而郭海也试图通过发生时间过长而超过法定追诉时效的理由来摆脱被问责。不过监管方面却表示,涉案交易行为终了于2014年3月12日,但证监会当年发现相关违法线索并启动调查,并未超过法定追诉时效。

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  最终,证监会对内幕交易人郭海做出处罚决定,责令郭海依法处理非法持有的股票,对郭海没收违法所得58,751,759.57元,并处以58,751,759.57元罚款。

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????本文首发于微信公众号:中国基金报。文章内容属作者个人观点,不代表网立场。投资者据此操作,风险请自担。

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(责任编辑:娄在霞 HN151)

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发布时间:01:54:25

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防守强硬了 但这还不够

????扎哈维与萨巴庆祝进球。广州日报全媒体记者 廖艺 摄

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????  广州日报全媒体记者 谢泽楷

????  昨晚,中超第21轮,广州富力在主场以2比2战平江苏苏宁。上半场,富力当家射手扎哈维首开纪录,随后被苏宁外援特谢拉扳平比分。下半场,另一名富力外援萨巴进球,随后另一名苏宁外援埃德尔再次扳平比分。

????  此役,富力在防守端有所改变,但这种改变还不足以帮助他们,在面对苏宁这样的对手时黄骅天气_资讯网取得胜利。下一场,富力将在主场迎战上海上港,球队防线将经受更大考泊头房价_资讯网验。富力主帅斯托伊科维奇在赛后的反思,则显得耐人寻味。

????  斯帅反思:训练量太大

????  本场比赛,富力还是丢了2球,还是没能取胜。从场面看,这支球队在防守端的表现强硬了。半场结束时,富力已有3人领到黄牌,这在以往并不多见。这或许是英格兰前铁卫队长、富力新防守教练布切尔带来的改变,只是这种改变还需坚持。

????  战平后,富力止住连败的颓势,积分也达到25分。扎哈维也以24球继续领跑射手榜。赛后,斯托伊科维奇在解释第63分钟把扎哈维藁城地图_资讯网换下的原因时,透露扎哈维脚部遭遇伤病。

????  上一轮,富力客战上海绿地申花时,扎哈维已经有一点不适,有几天时间需要去恢复和调整。今日,富力的队医会让扎哈维去做核磁共振。富力主帅透露,直到比赛前,才决定让扎哈维上场。他认为扎哈维能坚持比赛到60多分钟,已经是不可能完成的任务。

????  斯托伊科维奇说:“我希望扎哈维没有大问题。如果他的伤病很严重的话,对球队的影响也会很大。积极的方面是扎哈维延续进球态势,即使他只有一条健康的腿。可能一条完好无缺的腿就足以让他进球。希望他没有大碍,希望他能赶上下一场比赛。这段时间他也需要休息,而不是过量的训练。”

????  赛后,斯托伊科维奇数次提到一点:球队的训练量太大。这让人有些摸不着头脑。作为一支职业球队的主教练,难道不是由他来决定球队的训练计划?斯帅在总结比赛时说:“两次领先,但没能把优势带到最后,我们下半场遇到体能问题,球员看起来很累,这是我在替补席上的观感。所以,最终拿到1分,我认为是不错的结果。”

????  有时,每场赛前或赛后发布会没有媒体再提问后,斯托伊科维奇会再说上几句。昨晚,他在赛后又补充道:“继续大量训练的话,队员的身体可能会承受不住,这还需要斟酌。有时候身体太劳累的话,心里想做的动作就会做不出来。我不想看到我的球员变成那样。”

????  本赛季至今,斯托伊科维奇教练组主要有两个变化。目前,球队的防守教练在上周换成了特里布切尔吉首车站_资讯网,球队的体能教练在6月换成了埃兰谢多。埃兰谢多曾是以色列球队海法马卡比的体能教练。

????  中超观察

????  尾盘冲刺,比的是“血性”

????  广州日报全媒体记者 张喆

????  本轮中超是本赛季最后三分之一征程的开局之战,争冠集团、中游集团和保级集团均进入了白热化拼杀阶段。从昨晚开打的5场比赛场面来看,经过二次转会调整后,中超“血战”的激烈程度远超前面三分之二的赛程。

????  最典型的当然是保级大战的深足主场对北京人和一役。深足刚刚换上意德令哈历史_资讯网大利铁帅多纳多尼,三军士气明显上升,葡萄牙新援索萨也终于上阵冲锋了,大有誓取三分的意思。但可惜的是,由于让路于法国超级杯,这场保级大战不能在深足本赛季的主场大运中心上演,要移师到龙岗体育场开战。受连日大雨影响,龙岗体育场昨晚的场地比较泥泞,深京双方陷入了一场苦战,传接失误频频、人仰马翻的场面屡见不鲜,最终1比1鹿泉历史_资讯网战平的结果令处于降级区的两队都没有获利。

????  上两轮被对手洞穿10球的广州富力昨晚一反常态,斯托伊科维奇放弃了招牌式的华丽传控踢法,和苏宁展开肉搏战,上半场在10分钟内不惜连拿3面黄牌,卫将李提香下半场更勇战至头部挂彩。扎哈维虽然把本赛季的个人进球数字增添至24球且贡献了一个美妙助攻,但他却罕见地在下半场被斯帅换下,取而代之的是让登贝莱上去执行中场拦截职责。在英格兰籍防守教练布切尔上岗之后,富力的防守质量并没有明显改观,但球员的“血性”被激发了出来,这恐怕也是眼下富力被严峻的局势逼迫所致。

????  国安本周仓促换上新帅热内西奥,此举被外界广泛质疑。昨晚主场面对河北华夏,国安中场新援费尔南多也首发打满全场,但他们锋线不力的短板却依然突出。所幸,国安凭借全场最后阶段的两粒点球惊险击退对手,最终止住三连败的颓势继续保持争冠资格。令人叹为观止的是,国安取得1比0破局的那粒点球在VAR和主裁判马宁之间久经斟酌,竟令全场补时长达11分钟。

????  上海申花和大连一方都是二次转会引援手笔最大的买主。高中锋金信煜本轮又取得两记进球,加盟申花后他5场比赛竟已经轰进8球之多。但即便如此,申花却未能在主场拿下本赛季韧性十足的武汉卓尔。另一名高中锋龙东也展现出超强的即战力,本轮同样独中两元,他的进球帮助大连客场击败近况不佳的重庆斯威,强势升上第五,大可威胁山东鲁能第四的位置。

????  进入尾盘冲刺的中超,家家都有本难念的经。输赢之间比拼的已非单纯的纸面实力,而是教练、球员、裁判员的那根神经谁更粗大。

???? 原标题:防守强硬了 但这还不够

???? 值班主任:颜甲

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